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国家外汇管理局


国家外汇管理局关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）》的通知

文号:汇发[2008]40号　


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
为激励银行贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，根据《中华人民共和国外汇管理条例（中华人民共和国国务院令［２００８］第５３２号）《金融违法行为处罚办法（中华人民共和国国务院令［１９９９］第２６０号）及相关规定，国家外汇管理局制定了《银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）（见附件，以下简称《办法）。现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内支局、城市商业银行农村商业银行外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖支局、银行的业务操作培训，严格遵照《办法》规定，公平、公正地开展对辖内银行的考核工作。
二、各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实《办法》的相关要求，依法合规办理各项业务。
三、２００８年度外汇局对银行考核的周期为９月１日至１２月３１日。
执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：０１０－６８４０２１２９（综合司），６８４０２４６４（国际收支司），６８４０２２８２（经常项目管理司），６８４０２３６６（资本项目管理司），６８４０２０５０（管理检查司）
特此通知。


附件： 《银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）》



第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定，制定本办法。
第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对银行执行外汇管理规定的情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。
第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责实施具体考核工作。
第四条 考核内容及分值：
（一）业务合规，占60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。
（二）数据质量，占30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。
（三）内控制度，占6分。考核银行执行外汇管理规定的相关内控制度建立情况，监督执行情况。
（四）其他，占4分。考核银行对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，检查情况。
对于管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行）的业务，设置总行单独考核指标。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
对于仅由部分银行开办的特殊业务，作为附加项目由外汇局相关部门进行专项考核。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准（详见附1），以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各项目分值扣减。
对于银行没有开办相应业务的考核指标，不予考核，为保持与开办相应业务银行的可比性，在计算此类银行总分值时将参照该银行其它同类指标的得分情况予以调整。
第六条 外汇局对银行考核，按法人和属地相结合方式进行。
（一）政策性银行和全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行由国家外汇管理局负责。
（二）上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，由所在地外汇局负责。
（三）外汇管理权限下放的，由所在地外汇局负责考核。
第七条 银行考核结果汇总方法为：
（一）外汇局各业务部门将银行各分支机构实际考核得分根据其同期国际收支业务量（国际收支申报笔数）加权平均后，计算该银行单项指标最后考核得分，即：
银行单项指标考核结果=(下级行1得分×该行国际收支申报笔数+下级行2得分×该行国际收支申报笔数+……)/(下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+……)
对于银行总行和分支机构共有的考核指标，将总行视为一家分支机构，与其他分支机构的得分一并汇总。
（二）考核工作小组将银行单项指标得分之和乘以90%，再与总行单独考核指标得分加总，作为银行全行最终考核结果，即：
银行全行最终考核结果= ∑银行全行各单项指标得分（总行单独考核指标除外）×90%+总行单独考核指标得分
附加项目得分在计算银行最终考核成绩时予以单列。
第八条 银行考核结果的报送程序如下：
（一）外汇局业务部门在评分完成后应将政策性银行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）分支机构的考核结果分别汇总，以书面形式报送至上一级外汇局对应业务部门（报表格式详见附2）。计划单列市分局应将辖内银行的考核结果直接上报国家外汇管理局，同时抄送所在地外汇局省级分局。
对于跨地区经营的外商独资银行、中外合资银行和城市商业银行分支机构的考核结果，由所在地外汇局以书面形式告知该银行总行所在地外汇局。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）业务部门应于每年2月15日之前将辖内银行的上一年度考核结果报送国家外汇管理局对应业务部门。
（二）外汇局业务部门将银行单项业务考核结果汇总后报本级外汇局考核工作小组。
第九条 外汇局根据银行最终考核结果，将被考核银行评定为A、B、C三类，并就银行执行外汇管理规定情况形成整体评估报告。
各分局考核工作小组应于每年3月15日之前向国家外汇管理局考核工作小组提交对辖内银行的考核评估报告。
第十条 外汇局应于每年3月底前将银行上一年度的考核结果和评定等级采取适当方式通知被考核银行，并视情况将银行执行外汇管理规定的整体评估情况予以上报、公布。
第十一条 外汇局对银行进行考核，应留存相应业务记录，并保留24个月。
第十二条 外汇局应将考核中发现的问题及时与银行沟通，督促银行整改。
第十三条 国家外汇管理局各业务部门应对下级外汇局的考核工作予以监督指导。
第十四条 本年度新开设的银行自下一年度参加考核。
第十五条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第十六条 本办法自2008年9月1日起实施。

附：
1、银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（试行）
2、银行执行外汇管理规定情况考核评分成绩表
国家体育总局


关于印发《中国体育彩票全民健身工程管理暂行规定》的通知
体群字(2000)124号



各省、自治区、直辖市体委(体育局)：
　　现将《中国体育彩票全民健身工程管理暂行规定》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。


国家体育总局
二○○○年九月十八日

附：《中国体育彩票全民健身工程管理暂行规定》
中国体育彩票全民健身工程管理暂行规定

　　第一章 总 则
　　第一条 为加强"中国体育彩票全民健身工程"的建设和管理，发挥体育彩票的公益作 用，推动群众体育事业的发展，根据有关法律、法规，制定本规定。
　　第二条 "中国体育彩票全民健身工程"(以下简称"全民健身工程")是指由国家体育 总局统一组织，将各级体育行政部门的体育彩票公益金作为启动资金，捐赠给城市社区和农 村乡镇的受赠单位，由受赠单位兴建，旨在开展全民健身活动的公益性体育场地设施。
　　第三条 全民健身工程兴建地街道办事处、乡镇人民政府、公园、小区物业管理部门等 ，是全民健身工程的具体受赠单位，拥有受赠资金或受赠资金购置的体育器材、设施等的产 权，负责全民健身工程的建设、使用、维护和管理，保证使用的安全性和公益性。
　　第四条 国家体育总局负责全国全民健身工程建设的规划和宏观管理。
　　各省、自治区、直辖市体育行政部门为全民健身工程捐赠执行部门，负责本省、自治区 、直辖市全民健身工程建设和使用的规划、指导、管理和监督工作。
　　各地(市)、区(县)体育行政部门要做好与规划、城建、园林等有关部门的组织协调工作 ，分级负责本地区全民健身工程的组织实施工作。
　　第五条 全民健身工程的建设和管理要坚持因地制宜、讲求实效、服务群众、保证质量 、建管并举的原则，调动和发挥社会各方面的积极性，确保取得良好的社会效益。
　　第二章 资 金
　　第六条 全民健身工程建设启动资金由国家体育总局和地方体育行政部门按一定比例从 本级体育彩票公益中投入。鼓励和提倡受赠单位从本地实际出发，筹集和吸引其它资金共同 投入。
地方各级体育行政部门必须保证体育彩票公益金实际投入额度。
　　第七条 省级体育行政部门每年度要向国家体育总局报告本级体育彩票公益金用于全民 健身工程情况，并以多种形式向社会公开。体育行政部门的审计和监察部门应对全民健身工 程资金的使用情况进行审计和监督。
　　第三章 建设与配置
　　第八条 全民健身工程应在民民小区、公园、街心花园、广场等便于群众健身并且安全 的场所兴建。
　　第九条 愿接受捐赠的单位应当向当地体育行政部门提出申请，经逐级审定，由省级体 育行政部门确定受赠单位，并与其签定包括约定工程资金、建设、管理和使用等主要内容的 捐赠协议。
　　第十条 受赠单位应具备的基本条件是：
　　(一)群众体育活动较普及；
　　(二)具有基本的器材安置、场地建设条件；
　　(二)能保证全民健身工程使用的公益性及日常维护与管理等。
　　第十一条 全民健身工程场地器材的配建规模必须符合国家有关规定，应与城市、社区 、公园等建设规划相配套，与周围环境相协调。
　　第十二条 全民健身工程所配置器材必须符合国家产品质量标准，并且应是生产厂家向 保险公司投保的产品，确保安全、实用。
　　受赠单位要严格执行生产厂家器材使用年限的规定，按时报废。
　　第十三条 全民健身工程必须配备带有国家体育局统一规定标识的标志物。标志物应醒 目、美观、经久耐用。
　　第四章 使用与管理
　　第十四条 任何组织和个人不得将全民健身工程挪作它用。确需改变用途的，必须征得 省一级体育行政部门同意，先行择地新建。
　　第十五条 全民健身工程应当免费向社会开放，方便群众使用。不得利用全民健身工程 进行以营利为目的的活动。确需适当收取费用的，应报当地物价等部门审批，所收费用必须 用于全民健身工程的管理、维修、更新等方面。
　　第十六条 体育行政部门对全民健身工程的建设、使用和管理应给予政策支持。
　　第十七条 受赠单位应当对受赠财产登记造册，妥善保护，按要求向捐赠执行部门执行 使用、管理情况，自觉接受监督。
　　第十八条 受赠单位应当结合本地实际，制订切实可行、长期有效的管理制度或办法。
　　第十九条 全民健身工程必须设置使用说明和健身者须知等告示牌。对因使用不当可能 危及人身安全或造成器材损坏的设施，必须设置警示标志及中文说明牌。
　　第二十条 受赠单位要建立全民健身工程管理员队伍，对场地、器材进行日常维护，保 险安全和正常使用。
　　第二十一条 受赠单位要在体育行政部门和其他有关部门的指导下，充分利用全民健身 工程开展形式多样的体育竞赛、健身、游戏等活动，发挥社会体育指导员和体育积极分子的 作用，组织必要的培训。
　　第五章 奖励与处罚
　　第二十二条 在全民健身工程投资、建设、管理等工作中取得显著成绩、作出突出贡献 的组织和个人，各级体育行政部门应给予表彰奖励。
　　第二十三条 在全民健身工程建设、管理和使用中未严格执行有关规定，出现严重问题 ，造成不良问题，造成不良影响的，国家体育总局将减少取消下一年度对该省级体育行政部 门用于全民健身工程的体育彩票公益金，并给予通报批评。
　　第二十四条 对全民健身工程管理不善，不能保证公益性和安全性的受赠单位，相应的 省级以上体育行政部门应提出警告，责令限期整改。
　　第二十五条 损坏全民健身工程设施的，受赠单位酌情责其赔偿或修复；侵占和故意破 坏全民健身工程设施的，受赠单位责其赔偿损失，并依法承担相应的法律责任。
　　第六章 附 则
　　第二十六条 本规定自公布之日起施行。