规模经济与我国反垄断立法
中国政法大学法学院 侯圣鑫
摘要：随着我国改革开放的进一步深化和我国加入世界贸易组织，世界的经济一体化进程进一步加快，国际竞争日益白热化，我国企业面对着越来越激烈的市场竞争 。通过市场主导和政府为辅助的并购战略实现规模经济来增强国际竞争力已经是必然的发展趋势和必然选择。与此同时，我国的反垄断立法工作也已经提上日程，反垄断立法与我国目前的规模经济战略并不冲突，而且，我国更应该配合我国的规模经济战略加快我国的反垄断立法进程。
关键词：规模经济 反垄断立法
近年来，我国制定反垄断法的呼声日益高涨，我国的立法机关也已经将反垄断法纳入到立法日程中来。针对我国制定反垄断法的必要性和紧迫性，我国的经济法学界已经进行了广泛而深入的论证，学者们给我们提供了很多的立法的原因和依据。国内外的历史经验和现实告诉我们，发展市场经济必须有健全的竞争立法和强有力的竞争执法，必须培育良好的竞争文化和竞争机制 。从西方发达国家的经济发展实践和立法实践看来，为了维护健康的市场竞争秩序和保护消费者的权益，制定统一的和与世界接轨的反垄断法已经是我国的立法的必然选择，在此，对我国制定反垄断法的必要性不作过多探讨。
我国的反垄断法从呼吁制定到现在已经有数十年，之所以现在也没有制定出台，除了其他经济因素和政策原因外，在立法的理论上还存在诸多没有解决的理论问题和有争议的观点。其中最主要的是如何处理好我国目前发展规模经济与反垄断法的关系。本文粗略探讨二者的关系并初步提出解决问题的法律方法。
一、中国发展规模经济的必然性分析
随着我国加入世界贸易组织，世界经济一体化的进程进一步加快，国际竞争日益白热化，我国的企业尤其是计划经济体制下的国有大中型企业面临越来越严峻的市场竞争。由此通过并购战略组建新的企业航空母舰来增强国际竞争力已经成为焦点 。我国目前的经济状况是小型企业太多，企业的经济规模太小，没有形成企业团队和规模经济。从资产规模上看，2004年中国企业500强资产总额为34092亿美元，而世界500强企业在2003年的资产总额就达到了608145亿美元。此外，从营业收入上看，2004中国500强的总营业收入只有世界500强总营业收入的2.76%。扩大我国企业的规模实现规模经济已经是我国目前经济发展增强国际竞争力的当务之急。显然，利用并购的方式实现企业快速的扩大规模实现规模经济是相对简单的方法也是目前我国应用较多的战略。
中国企业的并购浪潮不仅是因为我国企业面临的竞争压力和市场需求自发的内部变革，而且是政府从机制上引导、从方向上控制、从力度上促进的划时代的经济变革；这场并购浪潮，一方面是全球性的第五次并购浪潮的组成和延续，另一方面也是我国在新的经济建设时期必然产生的历史过程。 近年来，我国的企业并购在规模和强度上出现急剧扩大增强的趋势。中国移动（香港）用800多亿元兼并8省市移动网络、日本日产汽车以近百亿元与东风合资、美国百威啤酒参股青岛啤酒、美国新桥投资参股新发展……一股空前的兼并大潮正席卷中国企业界。据普华永道的调查，在受访的232家跨国公司和产业投资基金中，有七成认为中国的并购活动会加速增长。我国的这场并购浪潮，从世界范围来看，是全球性的第五次并购浪潮的组成和延续，从国内范围来看，是影响整个21世纪经济发展的新的并购浪潮。面对经济全球化的深刻影响，我国企业需要在较短时期内快速做大做强，以迎接全球性的竞争格局，我国企业的强强并购必然存在以下几个方面的特点：1、以战略选择为目的，旨在改变产业结构和市场结构。2、并购将以市场行为为主，政府也会在一定程度上起到促进和控制作用。 3、以横向并购为主，其它并购形式也多有发生。4、产业资本与金融资本必然会相互渗透。5、并购的支付形式多样化。6、跨国并购行为将越来越多，规模也越来越大。7、并购金额大部分将发生在证券市场上 。
最近的企业并购，发展规模经济的实践证明，绝大部分的企业并购后都实现了资源的互补和优势的共享，极大的增强了企业的核心竞争力。因此，我国发展规模经济的道路不会发生改变，而且还会向更深更广的方向发展。
二、发展规模经济与我国的反垄断法的关系分析
采用并购的方式实现规模经济，虽然提高了企业的规模和效益水平，但是经常出现这样一对矛盾：一方面，在充分竞争的市场上，优势企业以规模与效益实施并购战略，使企业规模扩大、市场占有率提高、利润率提升、竞争力增强，实现资源的优化配置；另一方面，随着并购的深化，企业规模的不断的扩大，当生产集中到少数规模巨大的企业后，就会产生垄断因素，进而阻碍竞争机制在资源配置过程中的作用，导致资源配置的低效率。正是规模扩张与垄断集中这个矛盾的存在，使得很多的学者对当前我国制定反垄断法的时机是否成熟产生了怀疑甚至直接予以否定。他们认为现在当前我国应该针对我国企业规模过小，效率过低的现状扩张企业的经济规模，实现规模经济，而不是制定反垄断法来限制企业的规模扩张，因为众所周知，反垄断法的核心就是反对经济力量的过度集中。但是我认为，规模经济的发展和我国目前制定反垄断法之间不存在矛盾，相反，二者还是统一的，如果我们合理的处理好二者之间的关系，我们将建立并发展良好法治环境下的规模经济。究其原因，我归纳为以下诸点：
（一）从规模经济本身来看
规模经济是指随着生产和经营规模的扩大而出现的成本扩大和收益递增的现象。规模经济可以分为外部规模和内部规模。外部规模经济指的是单位产品成品取决于行业规模而非单个厂商的规模；内部规模经济则指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是所在行业的规模。在我国，很多学者之所以会对反垄断法是否需要制定持反对或怀疑态度，很重要的原因是对规模经济和经济规模的认识存在误区。规模经济的形成必然以经济规模的扩大为前提。生产规模的扩大往往能带来规模经济的要求，如采用先进的设备，更细的分工等，而且经济规模的扩大也有利于增强企业对需求波动、抵御风险的能力。但是规模经济的不断扩大并不必然形成规模经济，企业购并、资产重组也并非都有利于构造规模经济格局。这个可以从以下几个方面来理解：1、生产能力随着生产规模的扩大超过一定的点，产出的增量或边际产出将会减少，出现规模报酬递减的现象，也即意味着规模经济的形成是企业适度扩张的结果。2、随着企业规模的无限制扩张，企业的交易成本也会上升。企业之所以替代市场存在，是因为通过市场交易是需要成本的，而通过企业内部化的层级制管理结构加以组织，可以将这些成本内部化。但如果管理幅度过大，或者层次太多，也会导致企业效率低下，规模不经济。3、规模的扩大，必然引起市场中的垄断力量的增强，从而导致市场将偏离充分竞争时的均衡，垄断者将凭借其垄断定价和市场进入壁垒获得垄断利润。此时企业追求创新、追求技术进步的压力和动力都将减弱 。
从以上的分析可以发现规模经济不等于经济规模，经济规模的扩张可能形成规模经济，也可能导致规模不经济，关键就在于把握这个度的问题。规模经济更不是垄断经济，垄断经济只是经济规模扩张的可能结果，并非必然结果。如果有较好的法律控制和政策引导，我们就可以合理的发展规模经济，不会导致垄断经济的出现。规模经济和垄断经济之间并不存在必然的冲突，矛盾的症结在于经济规模的扩张的目标存在主观操作性，它可以导致垄断经济，也可以导致规模经济。但这并不能直接推理出来反垄断立法和规模经济之间存在矛盾。相反，这恰好说明二者在最终目标上是统一的。规模经济是效率经济，它的本质是追求微观经济上的企业效率，最终目标是实现微观经济领域的资源优化配置。而反垄断法追求的目标是通过对竞争自由的维护，促进经济的高效率，最终实现宏观经济领域的资源优化配置。追求规模经济并不会阻碍反垄断法的制定和实施，反垄断法的制定实施也不会影响我们追求规模经济的实现。
（二）从反垄断法的立法目的来看
表述反垄断法立法目的的著名论断“保护竞争而不是竞争者”，起基本的含义是指反垄断法不是简单以特定的竞争者受到损害作为判定是否构成垄断行为的标准，而是从竞争机制的大局或整体进行判断，只有当竞争机制本身被破坏时，反垄断法才会予以正当的干预。但因为“竞争机制本身是否破坏”这种标准规定的过于原则，现实中很难操作。因此在具体操作中主要是围绕着经济效率、消费者福利等标准予以综合判断认定。
经济效率因其在提高社会福利中的地位而成为反垄断法追求的基本目标。在美国里根政府执政期间，经济效率甚至被认定是反垄断法的唯一目标。从经济效率的角度而言，反垄断法并不反对任何形式的垄断，更不等于反对规模经济。尽管规模生产和销售导致了中小企业的竞争机会的丧失，损害了中小企业的利益，但只要这种损害没有威胁到市场经济体制本身，反垄断法就不应该干预。特别是在经济全球化的形势下是否构成垄断的市场界定标准本身就是相对的，某些行业在一国境内已经形成垄断集中，但如果放在国际竞争的背景中考虑，一国的寡头垄断在世界范围内则有可能形成充分的竞争。随着经济全球化趋势的深入，“效率抗辩”将在反垄断诉讼中发挥越来越大的作用。一个企业的经济规模再大，占有的市场份额再高，只要能提高经济效率，增强国际竞争力都可以成为对抗垄断诉讼的理由。美国波音和麦道的成功合并就是典型例子。从经济规模来讲，合并后的企业绝对构成了传统意义上的垄断了，但合并之所以得到美国政府的大力支持，就在于合并能提高经济效率，提高国际竞争力。
反垄断法发展到今天已经从“结构主义”走向了“行为主义”。按照结构主义分析方法，如果一个企业的市场集中度迅速上升或者其参与合并企业的市场份额过大就会被认定为违反反垄断法，这种近似于有罪推定的的原则在今天已经基本上被所有的国家所抛弃，取而代之的是行为主义分析方法。行为主义分析方法认为垄断并不总是损害竞争和消费者的利益的，只有在这种垄断地位是通过不公平的或者剥削性的方式获得的情况下才是反垄断法所要干预的。就微软公司垄断案而言，美国政府打算分解该公司的主要原因不是微软公司太大了，而是因为其滥用了这种太大的地位，通过不正当的方式来维持起垄断的地位。换言之，规模太大不是政府反对或者分解微软公司的原因，而是微软公司滥用垄断地位实施捆绑销售等行为的结果。
总之，反垄断法不是反对经济规模，更不是反对规模经济，而是反对实现规模经济过程中限制自由竞争的行为。特别是在我国，虽然由集中所导致的经济性垄断还不明显，但我们绝对不能以此否定反垄断法制定在当前的必要性和紧迫性。由于行政性垄断带来的行业性垄断、地方保护主义和市场分割的泛滥局面已严重破坏了公平的市场竞争机制。如果不尽快出台反垄断法，后果将不堪设想。我国应该采取绝大部分国家都采用的“行为主义”来认定是否构成垄断，即只对禁止滥用垄断地位的行为进行规制，而不对垄断结构予以规制 。
（三）从立法超前性上来看
我国目前已经有一系列的反垄断规范性文件出台。国务院及有关部委先后颁布了《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》以及《关联方之间出售资产等有关会计处理的暂行规定》。但是建立统一的反垄断法典已经是必然的趋势。现在反垄断的最主要的目标应该是破除行政性垄断。但是我国的反垄断立法的主要内容针对的却是在企业规模扩大后的可能出现的垄断行为。而我国的企业规模经济后向垄断发展的趋势和破坏竞争的行为却没有出现。但是我国从立法要具有一定程度的超前性上来考虑，我们需要制定完善系统的反垄断法典。不仅要针对行政性垄断还需要针对以后好出现的垄断。这个在立法学理论上已经可以得到最简单的解决。
三、反垄断法律制定中处理二者关系的措施
我国在制定反垄断法典的过程中，需要采取以下措施来解决合理的处理规模经济和反垄断法的关系：
（一）合理确定反垄断法的豁免范围。即铁路、电信、邮政、煤气、自来水、电力等行业和企业是否应当豁免于反垄断法。一种意见认为，这些领域的运营商的垄断地位是自然形成或依据法律法规合法取得的，反垄断法不应挑战其垄断地位。主流意见则认为，反垄断法不挑战国家赋予特定运营商的垄断地位，但这并不等于说准许其滥用市场垄断地位。反垄断法的豁免一般分为行业豁免和行为豁免两类。行业豁免是法律直接规定某些行业不适用于反垄断法，行为豁免则是就具体的行为规定不适用于反垄断法的程序和条件。从发展趋势来看，行为豁免已经逐渐取代行业豁免，成为反垄断法豁免的主要形式。笔者认为，我国目前应该采取行业豁免和行为豁免相结合的方式。综合考察各国的反垄断立法经验，我国在制定反垄断法的过程中，应该根据各个行业发展的基本情况，对各个行业所禁止的垄断行为作出明确而具体的规定。
（二）合理确定企业购并中市场集中度的判断标准。主流意见认为，对企业购并进行监控是各国反垄断法的重要内容，我国的反垄断法也应当对其做出规定。但如何根据中国的实际情况制定出既能够防止垄断，又不会影响企业合理的购并活动的法律，则需要仔细研究和权衡。市场集中度的判断标准在不同的行业不同的地区应该做严格的区分，并且随着经济的发展变化，市场集中度的判断标准也应该发生相应的变化。在反垄断法典中，明确确定各个行业各个地区市场集中度的判断标准不具有可行性。而且判断标准的变化也使得立法不具有稳定性。我国反垄断法仅仅规定市场集中度的判断机关和判断程序即可，而由有权机关根据具体的情况确定市场集中度的判断标准。
（三）明确反垄断法应重点规制垄断性的行为。在各国反垄断实践的发展过程中，不论立法、执法或法学界，对反垄断法应重点规制垄断性的市场结构还是行为，都有过争论。那么，我国反垄断立法重点是针对的垄断性的市场结构还是行为？在世界各国反垄断实践的历史上，曾出现过以结构规制为重点的先例。但从世界各国反垄断立法的发展趋势看，反垄断立法逐渐集中在垄断行为上，不再对市场支配地位进行规制。我国反垄断法应该顺应这一世界反垄断立法发展趋势，明确规定反垄断法重点规制的是垄断性的行为而不是垄断性的市场结构。
结 论
通过以上分析，我国建立反垄断法已经是必然的发展趋势，我国需要建立完善的并有适当超前性的反垄断法典。但是这与我国目前实施规模经济战略，提高我国企业的国际竞争力并不矛盾，我国企业的并购浪潮将继续朝跟深更广的方向发展。而且如果我们清楚的认识我国反垄断立法和规模经济之间的关系并采取合理的措施来处理二者之间的关系，我国的反垄断法将促进规模经济。如此，我国将实现立法与经济实践的良性互动。
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云南省建设工程施工图设计文件审查实施细则
云南省建设厅
云南省建设工程施工图设计文件审查实施细则
云南省建设厅公告第二号
《云南省建设工程施工图设计文件审查实施细则》已经2005年9月8日云南省建设厅第13次厅务会议通过，现予公布，自2005年11月1日起施行。
第一章 总 则
第一条 为加强建设工程施工图设计文件审查工作，提高建设工程勘察设计质量，维护国家及社会公众利益，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》和建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》，特制定本实施细则。
第二条 凡本省区域内建设工程的新建、改建、扩建的施工图设计文件(含勘察文件，以下简称施工图)审查工作适用本细则。
本细则所称建设工程是指：土木工程、建筑工程、市政工程、线路管道、设备安装工程及装修工程。
第三条 本细则所称施工图审查是指经省建设行政主管部门认定的施工图审查机构(以下简称审查机构)按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。
施工图未经审查或审查不合格的项目，建设工程招投标管理机构不予办理施工招标手续，建设行政主管部门不得发放施工许可证。
第四条 省人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内审查机构的认定工作，并对全省的施工图审查工作实施监督管理。
市(州)、县人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的施工图审查工作实施日常监督管理，并接受省人民政府建设行政主管部门的指导和监督。
第二章 审查机构及人员
第五条 审查机构及数量由省级建设行政主管部门根据本省行政区域内的建设规模和审查任务，依照国家确定的审查机构条件进行认定。
审查机构是不以盈利为目的的独立法人。
第六条 一类审查机构应当具备下列条件：
(一)有固定的工作场所。
(二)注册资金不少于100万元。
(三)有健全的技术管理和质量保证体系。
(四)审查人员应当有良好的职业道德，具有15年以上所需专业勘察、设计工作经历；主持过不少于5项一级以上建筑工程或大型市政公用工程或者甲级勘察项目相应专业的勘察设计；已实行执业注册制度的专业，审查人员应当具有一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者勘察设计注册工程师资格，未实行执业注册制度的，审查人员应当具有高级工程师以上职称。
(五)从事房屋建筑工程施工图审查的，结构专业审查人员不少于6人，建筑、电气、暖通、给排水、勘察等专业审查人员各不少于2人；从事市政基础设施工程施工图审查的，所需专业的审查人员不少于6人，其他必须配套的专业审查人员各不少于2人；专门从事勘察文件审查的，勘察专业审查人员不少于6人。
(六)审查人员原则上不得超过65岁，60岁以上审查人员不得超过该专业审查人员规定数的1／2。
承担超限高层施工图审查的，除具备上述条件外，还应当具有主持超限高层建筑工程或者100米以上建筑工程结构专业设计的审查人员不少于3人。
第七条 二类审查机构应当具备下列条件：
(一)有固定的工作场所。
(二)注册资金不少于50万元。
(三)有健全的技术管理和质量保证体系。
(四)审查人员应当有良好的职业道德，具有10年以上所需专业勘察、设计工作经历；主持过不少于5项二级以上建筑工程或者中型以上市政公用工程或者乙级以上工程勘察项目相应专业的勘察设计；已实行执业注册制度的专业，审查人员应当具有一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者勘察设计注册工程师资格，未实行执业注册制度的，审查人员应当有工程师以上职称。
(五)从事房屋建筑工程施工图审查的，各专业审查人员不少于2人；从事市政基础设施施工图审查的，所需专业的审查人员不少于4人，其他必须配套的专业审查人员各不少于2人；专门从事勘察文件审查的，勘察专业审查人员不少于4人。
(六)审查人员原则上不得超过65岁，60岁以上审查人员不得超过该专业审查人员规定数的1／2。
第八条 审查机构中专职从事审查工作的审查人员不得低于各专业审查人员要求数量的50％。
专职从事审查的注册人员，在审查期间保留其注册资格，但须暂停其勘察设计执业；兼职从事审查工作的人员，应当与审查机构签订至少一年以上的聘用合同，并报省建设行政主管部门备案同意。
第九条 申请某一类型市政工程审查机构认定的，其必须配套的专业人员与本机构其他类型市政工程所需专业或者必须配套的专业人员专业相同的，该人员在认定时可以重复使用。
第十条 审查机构对施工图审查工作负责，承担审查责任。勘察设计企业和个人对其勘察设计质量承担终身责任。
施工图经审查合格，建设单位取得施工图审查合格书后，仍有违反法律、法规和工程建设强制性标准等问题，给建设单位造成损失的，审查机构依法承担相应的赔偿责任；建设行政主管部门对审查机构、审查机构的法定代表人和审查人员依法作出相应处理或者处罚。
第十一条 审查机构应当建立、健全内部管理制度，全面实行质量责任制。
审查人员负责填写本专业审查表，对审查内容的完整性和质量负责；项目负责人或审定人对各专业审查意见的完整性和质量负责；审查机构负责人对审查报告、审查合格书、审查备案表的内容和真实性负责。
施工图审查应当有经各专业审查人员签字的审查记录，审查记录、审查合格书、审查报告、审查合同、审查备案表等有关施工图审查相关资料应当进行归档保存。
第十二条 施工图审查实行有偿服务，费用列入基本建设总投资内，由建设单位支付。费率按省人民政府价格管理部门批准的收费标准执行。
第十三条 审查人员实行持证上岗制度。审查人员的考核、培训和认证等工作由省级建设行政主管部门组织实施。
审查人员经考试(考核)合格，取得施工图审查资格证后方可从事施工图审查工作。
审查人员应当参加省建设行政主管部门组织的有关法律、法规和技术标准的培训。审查人员每两年由省建设行政主管部门根据其工作业绩、职业道德和培训情况等进行考核，并根据考核结果决定其延续或能否继续从事审查工作。
第三章 审查范围内容及程序
第十四条 一类审查机构的审查范围不受限制，但超限高层建筑工程的施工图审查需进行专门的资格认定；二类机构审查范围限单体建筑面积2万平方米以下，建筑高度50米以下，投资4千万元以下的一般公共建筑和住宅，宿舍层数在20层以下，住宅小区、工厂、生活区总建筑面积10万平方米以下的二级及以下房屋建筑、小型市政基础设施工程或规定由乙级以下资质勘察设计单位承接任务的工程项目的施工图审查。
第十五条 各地审查机构在省建设行政主管部门认定类别的范围内做好本行政区域内的施工图审查工作，各州(市)、县建设行政主管部门负责相应项目的备案管理工作。
凡超过类别允许审查范围或者由国家、省批准立项的建设项目，省级行政、企事业单位、人民团体的建设项目应送省级审查机构进行审查，省建设行政主管部门负责该类项目的备案管理工作。
第十六条 建设单位(或项目管理单位，下同)持施工图审查申请到项目相应分管的建设行政主管部门办理《施工图审查通知书》(样式及内容见附件一)，同时提交以下相关资料：
(一)项目立项文件；
(二)规划许可证；
(三)勘察设计招投标或方案竞选备案表；
(四)初步设计批文；
(五)涉及环保、文物保护、风景名胜等特殊项目时相关管理部门的批准文件；
(六)勘察设计合同；
(七)省外勘察设计企业人滇备案表；
(八)勘察设计企业资质复印件。
第十七条 建设单位持《施工图审查通知书》将施工图送施工图审查机构进行审查。
施工图审查机构接受委托后应出具接件清单，详细登记收件材料及收件时间等，同时审查机构应与建设单位签定审查合同，明确权利、义务和审查时限。
审查机构在承接任务时，不得承接与所审查项目的建设单位、勘察设计企业有隶属关系或者其他利害关系的建设项目。
第十八条 建设单位送审施工图时，应向审查机构提供以下资料：
(一)作为勘察、设计依据的政府有关部门的批准文件及附件(项目立项文件、规划许可证、初设批文及涉及环保、文物保护、风景名胜等特殊项目时相关管理部门的批准文件)；
(二)施工图全部文件(一式两份)
(三)工程勘察成果报告；
(四)结构计算软件名称及相应的数据文件软盘；
(五)审查需要的其他材料。
第十九条 施工图审查的主要内容如下：
(一)施工图文件是否满足规定的深度要求；
(二)地基基础和主体结构的安全性；
(三)是否符合工程建设强制性标准；
(四)是否损害公众利益；
(五)其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。
第二十条 根据云南省人民政府令第98号要求，施工图审查“涉及消防、环保、抗震等专项审查的，由省建设行政主管部门统一受理后，分送有关部门审核。”该类工程由建设单位在施工图审查前报相关部门进行审核，并将审核意见报施工图审查机构。
施工图审查中的结构安全审查已包含抗震审查，除有关法规规定的重大项目需进行抗震专项审查外，其余项目不再独立进行抗震专项审查。
超限高层建筑工程施工图审查需先进行抗震设防专项审查并提交省建设行政主管部门抗震设防专项审查意见。按建设部令第111号《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》要求，超限高层施工图审查应委托具有超限高层建筑工程审查资格的施工图审查机构承担。
第二十一条 施工图审查时限
(一)审查机构在收到齐备的审查材料后，一级以上建筑工程、大型市政工程原则上应在15个工作日内完成审查工作，二级及以下建筑工程、中型及以下市政工程应在10个工作日内完成审查工作。其中技术复杂、重大项目的审查时限可适当延长。
(二)甲、乙级工程勘察文件需在施工图审查前进行前置审查的，甲级项目应在7个工作日内完成审查工作，乙级及以下项目在5个工作日内完成审查工作，并应独立提出审查报告。
第二十二条 审查机构对施工图进行审查后，应当根据下列情况分别作出处理：
(一)审查合格的，审查机构应当向建设单位出具审查合格书(样式及具体内容见附件二)，并将全套施工图一式两份加盖审查合格章和审查机构章后交还建设单位。审查合格书经各专业审查人员签字后，由审查机构法定代表人签发。
审查机构应在颁发审查合格书的同时填写《施工图设计文件审查备案表》(样式及内容详见附件三)，交由建设单位向工程分管的相应建设行政主管部门备案。备案材料包括审查报告、审查合格书、审查合同等。建设单位持工程分管的相应建设行政主管部门签章后的《施工图设计文件审查备案表》到有关部门办理施工招标及施工许可等手续。
(二)审查不合格的，审查机构应当将施工图退建设单位并书面说明不合格的原因。同时应按照《建设工程质量责任主体和有关机构不良记录管理办法(试行)》(建质[2003)113号)的要求，将审查中发现的建设单位、勘察设计企业和注册执业人员违反法律、法规和工程建设强制性标准等问题及时报告工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门。
建设行政主管部门应对审查机构上报的不良记录进行核实并依据有关法律、法规进行处罚，同时应将核实和处罚情况报告省建设厅。
施工图退建设单位后，由建设单位要求原勘察设计企业进行修改，并将修改后的施工图报原审查机构进行审查。重新送审的，施工图审查时限按重新送审日另计，不再收取审查费。
第二十三条 施工图审查实行不良记录和审查情况季报制度，其中《云南省建设工程质量和有关机构不良记录统计报表》(附件四)由州、市建设行政主管部门汇总上报，《云南省施工图审查项目统计报表》(附件五)由审查机构填报。报送时间为季度结束后10日内。
第二十四条 经审查合格的施工图，任何单位或者个人不得擅自进行修改。若有重大变更确需修改的，凡涉及本细则第十九条规定内容的，由建设单位将修改后的施工图送原审查机构进行审查，并将审查情况报告原备案机关。
第二十五条 建设或者勘察设计企业对审查机构的审查报告有重大分岐时，建设单位或者勘察设计企业可以向上一级建设行政主管部门提出复查申请，由上一级建设行政主管部门委托高一级审查机构复查或组织专家论证并出具审查结论。复查费用由有责方支付。若复查无责任方，则复查费用由提出复查方支付。
第二十六条 建设工程竣工验收时，验收部门应当按照审查合格的施工图进行验收。施工图审查机构应派有关人员参加。
第二十七条 县级以上人民政府建设行政主管部门应当及时受理对施工图审查工作中违法、违规行为的检举、控告和投诉。
第二十八条 上级或同级建设行政主管部门应当加强对审查机构的监督检查，主要检查下列内容：
(一)是否符合规定的条件；
(二)是否超出认定的范围和权限从事施工图审查；
(三)是否使用不符合条件的审查人员；
(四)是否按规定上报审查过程中发现的违法违规行为；
(五)是否按规定在审查合格书、备案表和施工图上签字盖章；
(六)施工图审查质量；
(七)审查人员的培训情况。
第四章 罚 则
第二十九条 审查机构有下列行为之一的，按照建设部令第134号《房屋建筑与市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》(以下简称134号部令)第二十七条的规定，由建设行政主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，省建设行政主管部门撤销对机构的认定。
(一)超出认定的范围从事施工图审查的；
(二)使用不符合条件审查人员的；
(三)未按规定上报审查过程中发现的违法违规行为的；
(四)未按规定在审查合格书和施工图上签字盖章的；
(五)未按规定的审查内容进行审查的。
第三十条 审查机构出据虚假审查合格书的，按照134号部令第二十三条规定，由建设行政主管部门处3万元罚款，省建设行政主管部门撤销对审查机构的认定；有违法所得的，予以没收。
第三十一条 按照134号部令第二十四条规定给予审查机构罚款处罚的，对机构的法定代表人和其他直接责任人员处机构罚款数额5％以上10％以下的罚款。
第三十二条 审查人员未认真履行审查职责，徇私舞弊、弄虚作假、索贿受贿的，建设行政主管部门视情节轻重取消或暂停其审查资格；构成犯罪的由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十三条 在审查中发现的勘察设计企业及其技术人员违法违规的行为，由建设行政主管部门按照《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》中的相关罚则进行处罚。
第三十四条 建设单位有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：
(一)施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；
(二)明示或暗示设计单位或勘察单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；
(三)迫使勘察设计单位以低于成本价格竞标的。
第三十五条 国家机关工作人员在施工图审查监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、循私舞弊、构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第五章 附 则
第三十六条 抢险救灾及其它临时性房屋建筑和农民自建低层住宅不在施工图审查范围内。
第三十七条 农村小集镇建设施工图审查参照本细则执行。
第三十八条 本细则由云南省建设行政主管部门负责解释。
第三十九条 本细则自2005年11月1日起施行，原《云南省建设工程施工图设计文件审查实施细则(试行)》(云建设[2000]第962号)同时废止。
